Small-Capital-Finanzierungen / BaFin-prospektfrei bis c.a Euro 5 Mio.

Die Small Capital Finanzierungen für Existenzgründer und KMU´s   -
von € 50.000,-- bis ca. € 5 Mio. ohne Kapitalmarkt
prospekt und ohne BaFin

Ein Finanzierungs-Leitfaden für Unternehmen mit praktischen Umsetzungshinweisen zur Kapitalbeschaffung bzw. Eigenkapitalbeschaffung von privaten Finanzierungsgeldern zu Finanzierungen für Unternehmen


                                             Dr. jur. Horst Siegfried Werner, Göttingen
  Gesellschaftsrechtler und Kapitalmarktexperte

  Göttingen 2015,
  5. Auflage, 32 Seiten,




  Eine Kapitalbeschaffung ist auch für kleine
  mittelständische Unternehmen und ebenso bei einem
  lediglich geringen Kapitalbedarf bis ca. 5.000.000,-
  (max. 20 Investoren / private Geldgeber pro Finanzinstrument ) möglich. Bis zu dieser Anzahl von Privatanlegern bedarf es keines von der Kapitalmarktaufsicht ( BaFin Abt. Wertpapieraufischt in Frankfurt/Main ) genehmigten und zugelassenen Beteiligungs-Verkaufsprospektes. So gelten z.B. die stille Gesellschaft, das Nachrangdarlehen, das partiarische Darlehen und die Genussrechtsbeteiligung sowie die Anleihe als jeweils unterschiedliche Finanzinstrumente, die gleichzeitig ohne BaFin-Genehmigung am Beteiligungsmarkt zur Kapitalbeschaffung eingesetzt werden können..

Betriebskapital ohne Kapitalmarktprospekt = "kleine" Kapitalbeschaffung

Eine solche kleine Kapitalbeschaffung von Betriebskapital im bankenunabhängigen Bereich ist im Wege einer so genannten „Small-Capital-Finanzierung“ ohne Genehmigung der bundesdeutschen Bankenaufsicht mit entsprechenden KWG-konformen Beteiligungsverträgen in einer Privatplatzierung möglich, die die Abgrenzungen zu den Einlagengeschäften der Banken gem. § 1 Kreditwesengesetz einhalten.

Die kapitalmarktgesetzliche Beschränkung bei der Kapitalbeschaffung bezieht sich auf die Anzahl von maximal 20 Anlegern pro Finanzinstrument ( siehe § 2 Abs. 1 Nr. 3 Vermögensanlagengesetz), jedoch nicht auf die Höhe des Volumens.

Zu den Investoren einer „Small-Capital-Finanzierung“ ohne Bank gehören:
  • Privatinvestoren, private Geldgeber, Privatanleger, Business-Angels, Mitarbeiter, Geschäftspartner, Kunden, Verwandte, Freunde, Bekannte, etc. (family-and-friends-Platzierung) 
  • Brancheninteressierte, strategische Partner, sonstige
    Direktinvestoren etc.

Diese kleine Finanzierungsbroschüre für KMU´s benennt eine Vielzahl von Beteiligungsplattformen, kostenlose Anzeigenportale im Internet und enthält Anzeigenmuster für die Online- und Offline-Finanzmarktwerbung von Unternehmen, die mit großem Erfolg weiteres Kapital ohne Kreditaufnahme für ihr Unternehmen von Privatinvestoren erhalten haben. In der Broschüre sind Referenzen von Unternehmen, die eine Small-Capital-Finanzierung durchgeführt haben, aufgelistet.

In einem kostenlosen Finanzierungs-Beratungsgespräch erläutern wir Ihnen gern die Vorgehensweise der kleinen Kapitalbeschaffung und stellen Ihnen für ein geringes Honorar die Beteiligungsverträge, den Zeichnungsschein, die Widerrufsbelehrung, die zwingend erforderlichen Verbraucherinformationen für den Anleger, das Anleger-Protokoll und die steuerrechtlichen Abwicklungshinweise  sowie sämtliche Daten und Verbindungen für die Finanzmarktkommunikation zur Verfügung.

Auf Wunsch bietet das Dr. Werner-Financial-Service-Netzwerk für die Small-Capital-Finanzierung einen Full-Service zur Kapitalbeschaffung und wir nehmen Ihnen die Marketing-Arbeit ab. Das Online- und Offline-Finanzmarketing sind für die Kapitalbeschaffung von besonderer Bedeutung und müssen erarbeit werden. Wir nehmen die Beteiligungsangebote unserer Auftraggeber in unseren Investoren-Brief auf, der jede Woche an über 10.000 gelistete Kapitalmarktteilnehmer versandt wird.


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Mezzanine-Finanzierungen,Beteiligungskapital und Eigenkapitalbeschaffung durch Privatplatzierung /Private Placement
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Bankenunabh?ngige Wachstumsfinanzierung und stimmrechtslos